中金公司，深夜突发

2024-12-21 00:39:23 来源：证券时报作者：刘颂

　　中金公司（601995）最新公告。

　　12月20日深夜，中金公司公告，因在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》相关规定，被中国证监会责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人被给予警告，并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。

　　今年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。

　　2024年10月25日，公司收到证监会《行政处罚事先告知书》。证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。

　　《行政处罚事先告知书》显示，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，赵善军、陈立人为签字保荐代表人。

　　经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

　　证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接负责的主管人员。

　　在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料，配合调查。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二条的规定，证监会拟决定：

　　一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。

　　二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

　　校对：王蔚

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