蓝鲸新闻5月26日讯，近日，中国证券监督管理委员会上海监管局针对光大证券（601788）股份有限公司的合规问题，依法出具监管措施决定书，对相关违规行为作出明确处置。
经查，光大证券（601788）存在两项违法违规情形：其一，未对境外子公司的相关议案履行公司层面的集体讨论程序，也未由合规负责人出具书面合规审查意见，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》第十九条第二款的相关规定。其二，光大证券（601788）未能有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突，不符合《发布证券研究报告暂行规定》第三条、第十四条的要求，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第六项的规定。
依据上述违规事实，结合对应监管规则的明确条款，上海监管局决定对光大证券（601788）采取出具警示函的监督管理措施。
公告还明确了救济渠道：若光大证券（601788）对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间上述监督管理措施不停止执行。
