【大河财立方消息】11月6日，吉林证监局披露行政执法信息，中信证券（600030）股份有限公司吉林省分公司被责令改正。
经查，该分公司存在负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。吉林证监局决定对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并敦促其高度重视，切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督。
