蓝鲸新闻11月13日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指中信证券（HK6030）股份有限公司北京复外大街证券营业部。
决定书显示，中信证券（HK6030）股份有限公司北京复外大街证券营业部存在以下情形：个别员工向客户销售非中信证券（HK6030）股份有限公司代销的金融产品，反映出该营业部未能严格规范员工执业行为，合规管理不到位。
以上行为违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定。
针对上述违法行为，中国证监会北京监管局对中信证券（HK6030）股份有限公司北京复外大街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。
