上海证监局强化“大投保”理念 营造辖区资本市场清朗新生态

2021-05-17 03:53:15 来源: 上海证券报

  ◎记者 刘礼文 ○编辑 朱茵

  “以‘5·15’为起点,半个月内,上海投保联盟30余家成员单位,预计举办40余场重要活动……”5月15日,在上海证监局相关负责人的开场音后,一系列有效覆盖上海各类投资者群体的普法教育活动正式拉开帷幕。

  身处金融创新“桥头堡”之地,上海资本市场参与主体多元、投资者类型丰富,投资者保护工作面临的形势更显复杂。如何维护中小投资者的参与权、回报权等合法权益,提高其识别风险、防范风险的能力,不断考验着监管的智慧和决断力。

  上海证监局投保处相关负责人在接受上海证券报记者采访时表示,保护投资者合法权益是资本市场监管的永恒主题。作为一线监管部门,立足上海地区实际,强化“大投保”理念,持续探索有效开展投保工作的方式与路径,将维护投资者合法权益贯穿于日常监管、稽查执法、风险处置等各项工作始终,努力营造投资者愿意来、留得住的市场环境。

  以新证券法为主线

  做实做深做透投资者保护工作

  “结合今年的‘5·15全国投资者保护宣传日’,我们依托上海投教联盟,围绕‘投保+红色党建’‘投保+为民服务’‘投保+金融科技’三大主题,将持续推出一系列便民利民的特色投教活动。”据上述负责人介绍,其中,“投保+为民服务”特色活动,则是贴近投资者实际需求,以人民群众喜闻乐见、通俗易懂的活动形式,弘扬理性投资文化。

  一年一度的全国投资者保护宣传日活动,只是上海证监局宣传资本市场知识、强化投资者保护意识的一隅。记者了解到,2020年,上海证监局牵头成立上海投资者保护联盟,并推动写入上海优化营商环境4.0版行动方案;同年,贯彻落实长三角一体化战略,组织召开长三角投保工作研讨会,探索地区间协调统一的投保机制建设。

  2020年3月1日,承载着“引领资本市场生态环境重塑”之责,新证券法正式落地。在诸多改革亮点和突破中,设立投资者保护专章无疑占据重要一席,而这也成为监管部门履责尽责的重要法条依据。“我们以认真落实新证券法投资者保护理念为主线,创新投保工作方式,丰富维权路径,切实保护投资者合法权益,不断优化辖区资本市场环境与发展生态。”该负责人表示。

  如何帮助投资者增强自我保护意识,把保护投资者合法权益的工作做得更深更透呢?对此,上海证监局从机制保障上“做文章”,推动投资者教育多层次、广覆盖纳入国民教育体系,持续探索协同开展金融知识普及教育的新路径。

  为了丰富投资者保护的“工具箱”,该局通过构建在“两张网”(局官网和中国证券网)开辟投保专区,以及“云直播、云参观、云宣传、云课程”的“四朵投教云”,进一步增强投资者教育的渗透度和有效性。

  扬正气,还得摘“毒瘤”。面对“股市黑嘴”“非法荐股”“场外配资”等资本市场比较突出的违法活动,上海证监局则突出执法重点、执法协同与科技执法,依法加强场外配资、“黑嘴”荐股等重点领域的风险监测与处置,在自建“智慧打非”系统基础上,与公安部门共同开发建设“配资预警巡查模型”“证券期货犯罪发现模型”等科技化研判模型。

  记者了解到,2020年以来,上海证监局严肃查处上海厚成非法配资案、廖英强“黑嘴”案、“股轩堂”非法荐股案等一批具有社会影响力的大案要案,集中曝光了共计3批次、75家次非法配资网站与App,有力地震慑了不法分子;携手公安和司法机关推进诚信建设,加强对资本市场严重违法失信人的联合惩戒,建设法治诚信资本市场示范区。

  以“大投保”为纲

  让投资者享受高质量发展成果

  上市公司是资本市场可持续发展的基石和支柱。推动上市公司及经营机构提升质量和回报、服务投资者的能力,是做好投资者保护工作的“外核”。

  “我局把‘大投保’理念贯穿提高上市公司质量、加强中介机构监管和打击违法违规行为等监管工作始终。”上述负责人表示,上海证监局积极推动国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》各项任务举措在当地落地实施,配合上海市政府出台配套落实文件。

  与此同时,通过深化“浦江之光”行动,该局持续鼓励引导上海的优质企业借助多层次资本市场拓展业务空间,提高盈利能力。据记者了解,2020年,上海科创板上市公司总市值和募集资金规模双双位列全国第一。

  朝着让投资者分享更多发展成果的目标,一方面,上海证监局通过督促上市公司提高透明度和治理规范度,积极引导上市公司现金分红,近三年,上海有263家公司现金分红2970亿元。另一方面,该局以上海国际金融中心建设为契机,加快机构集聚发展,支持一批首创性、引领性资本市场对外开放项目落地上海。

  在投资者保护工作的全链条中,如何高效、多元化解纠纷?“我们不仅持续优化信访窗口与热线服务,同时还指导辖区行业协会成立联合人民调解委员会,坚持法治思维,推动诉访分离、访调对接机制建设。”该局投保处人士告诉记者。

  诉讼和仲裁是化解民事纠纷的重要“两轮”。为了给投资者提供低成本、便捷化、高效率的纠纷多元化解途径,该局积极服务保障代表人诉讼等投保制度的落地,以及“上海证券期货金融国际仲裁中心”的挂牌。多种有力举措之下,2020年上海辖区实现信访总量和群访批次双双明显下降的积极变化。

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责任编辑:gjl

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