因为违反反洗钱法，两家头部券商近日领到了百万罚单。
11月1日，中国人民银行上海分行公告了两份行政处罚信息公示表，两份罚单的受罚对象分别为海通证券（600837.SH）及相关负责人、申万宏源（000166）（000166.SZ）及相关负责人，处罚日期均为2024年10月23日。
两份罚单显示，海通证券、申万宏源（000166）均有“三宗罪”，即：1、未按规定履行客户身份识别义务；2、未按规定报送大额交易和可疑交易报告；3、与不明身份的客户进行交易。
在具体处罚上，海通证券被处以罚款人民币395万元。同时，时任海通证券总经理助理陈某钱、时任海通证券合规总监王某业分别被处罚款7万元、5.25万元；
申万宏源（000166）则被处以罚款人民币349万元。同时，时任申万宏源（000166）财务总监陈某清，时任申万宏源（000166）法律合规总部总经理、合规总监毛某平分别被处罚款2万元、6万元。
不只海通证券、申万宏源（000166），此前，亦有不少券商同样因为违反反洗钱法而被处以巨额罚款。
同花顺（300033）iFinD显示，2023年以来（按披露日期），已有12家券商因此受罚，且多家头部券商在列，包括中信证券（600030）（600030.SH）、中信建投（601066）（601066.SH）、国泰君安（601211.SH）、广发证券（000776）（000776.SZ）、华泰证券（601688）（601688.SH）、中国银河（601881）（601881.SH）、甬兴证券、华西证券（002926）（002926.SZ）、中航证券、东北证券（000686）（000686.SZ）等，被处罚金额在35万元至1388万元不等，所领罚单金额最高的为中信建投（601066），2023年2月因为“未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”等违法行为被中国人民银行罚款1388万元。
