东吴证券遭1300万罚单！保荐业务频“爆雷” 投行收入暴跌43%

2024-11-14 09:44:02 来源：金融界

　　东吴证券（601555）近期因在国美通讯和紫鑫药业非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，被证监会重罚超1300万元，这一事件再次将其推上风口浪尖。罚单背后，东吴证券的保荐业务频频“爆雷”， 2024年以来，已多次被监管部门点名，涉及独立董事聘任流程瑕疵、保荐项目撤回等问题。更为严峻的是，东吴证券的投行业务收入也出现断崖式下滑，2024年前三季度同比下降43.45%。

　　保荐业务漏洞百出东吴证券难辞其咎

　　东吴证券在国美通讯和紫鑫药业的保荐业务中，均暴露出其内部控制的严重不足。在国美通讯的案例中，东吴证券未对发行募集文件的真实性进行充分核查，导致出具的文件存在虚假记载。国美通讯2020年通过虚假贸易业务虚增收入和成本，而东吴证券作为保荐机构却未能发现并披露这些问题，其核查工作流于形式，未能履行应尽的职责。在紫鑫药业的案例中，东吴证券同样存在未勤勉尽责的行为，包括未对重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力进行审慎核查等。这些失职行为，直接导致了虚假信息进入资本市场，严重损害了投资者的利益。东吴证券作为保荐机构，负有重要的监管责任，其失职行为难辞其咎。

　　监管重拳出击东吴证券需深刻反思

　　此次证监会对东吴证券处以1300多万元的罚款，并对相关保荐代表人进行处罚，体现了监管部门对违规行为的零容忍态度。东吴证券需要深刻反思自身存在的问题，加强内部控制和风险管理，提高保荐业务的质量和合规性。东吴证券的投行业务收入大幅下滑，与其频频出现的合规问题密切相关。投资者对东吴证券的信任度下降，必然会导致其业务开展受阻。

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