北京证监局对中信建投采取责令改正行政监管措施

2025-01-10 18:40:16 来源： 同花顺7x24快讯
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　　北京证监局公告，中信建投（601066）衍生品业务、经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，反映公司合规管理覆盖不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对此公司采取责令改正的行政监管措施。

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