近年来光大证券（601788）分支机构屡次被罚，营业部数量持续减少
【深圳商报讯】（记者 詹钰叶）上海市通信管理局日前对APP（SDK）侵害用户权益的违规行为进行披露，其中光大证券（601788）及全资子公司光大期货APP榜上有名。近年来光大证券（601788）及其部分分支机构和部分从业人员因违规被罚，营业部数量持续减少。
近期，上海市通信管理局组织第三方检测机构对上海市APP（SDK）进行抽查，共发现27款APP（SDK）存在侵害用户权益行为。上海市通信管理局要求上述APP（SDK）对存在的问题立即整改，并对该APP（SDK）个人信息和用户权益保护工作开展全面自评估，自通报之日起5个工作日内报送整改报告和自评估报告。该局表示，对未能在限期内完成整改并提交报告的，将依法依规予以处理。
记者注意到，光证科技e站的ICP备案主体为光大证券（601788），光大期货营业厅的ICP备案主体为光大期货，所涉问题均为“未明示个人信息处理规则”。
光大证券（601788）于1996年在上海市成立，是证监会批准的首批3家创新试点证券公司（399975）之一，也是中国光大集团股份公司的核心金融服务平台之一。光大期货为光大证券（601788）的全资子公司。
从监管部门发布的信息看，近一年光大证券（601788）部分分支机构被罚。今年5月，光大证券（601788）丽水灯塔街证券营业部因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，被浙江证监局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案；因涉及“两融绕标”违规，即存在向客户介绍人支付报酬，在开展融资融券（885338）业务过程中为客户“绕标套现”提供便利，客户回访不规范、不到位等违规行为，光大证券（601788）南宁金浦路证券营业部在今年4月被广西证监局出具警示函；今年1月，新疆证监局披露了一份光大证券（601788）从业人员违规炒股处罚书，相关人员在光大证券（601788）克拉玛依迎宾大道营业部任职期间违规“借名”炒股。去年12月，厦门证监局更新了针对光大证券（601788）厦门展鸿路证券营业部的监管处罚信息，因多名从业人员存在违规问题，该局对展鸿路营业部采取出具警示函的监管措施。
此外，今年1月，因违反了超短期融资券主承销商家数等相关规定，中国银行（HK3988）间市场交易商协会决定对光大证券（601788）予以书面警示，并对相关违规情形及处理结果予以记录；今年2月，中国证监会四川监管局对光大期货有限公司四川分公司采取了出具警示函的措施。去年10月，因存在部分项目质控对项目风险、尽调底稿把关不严，内核意见跟踪落实不到位、部分项目发行保荐工作报告未完整披露内控关注等问题，光大证券（601788）被中国证监会出具警示函，被要求加强对投行业务的内控管理，并向相关责任人员进行内部问责。
财报显示，光大证券（601788）今年上半年实现营业收入51.25亿元，同比增长22.49%；实现归属母公司股东净利润16.83亿元，同比增长21.03%，在业内排名第16位，较2024年年末进一步下滑。财报还显示，去年底光大证券（601788）共有14家分公司，在当年裁减15家证券营业部后，年末还有227家；今年上半年，为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销苏州邓尉路营业部、江门鹤山新城路营业部等证券营业部。
