天风证券（601162）近日接连收到监管罚单。
湖北证监局日前披露的一则行政处罚决定书显示，湖北证监局对天风证券（601162）、武汉当代科技产业集团股份有限公司违法提供融资及信息披露违法违规行为进行立案调查、审理，湖北证监局决定，对天风证券（601162）给予警告，并处以1500万元的罚款，并对其他责任人予以不同程度处罚。
另据福建证监局日前披露的行政处罚决定书，福建证监局对天风证券（601162）未及时披露永安林业（000663）持股变动信息行为进行立案调查，发现天风证券（601162）未及时披露永安林业（000663）持股变动信息。福建证监局决定，对天风证券（601162）责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
因违法提供融资及信披违规
被罚1500万元
湖北证监局日前对天风证券（601162）、武汉当代科技产业集团股份有限公司违法提供融资及信息披露违法违规行为进行立案调查、审理，经调查，天风证券（601162）主要存在两方面违法事实：一是为其股东或者股东的关联人提供融资；二是未按规定履行信息披露义务，年度报告存在重大遗漏。
湖北证监局决定，对天风证券（601162）给予警告，并处以1500万元的罚款；对时任天风证券（601162）董事长余磊给予警告，并处以600万元罚款；对时任天风证券（601162）副总裁、财务总监许欣给予警告，并处以600万元罚款；对时任天风证券（601162）副总裁、常务副总裁翟晨曦给予警告，并处以330万元罚款；对时任天风证券（601162）董事、总裁王琳晶给予警告，并处以300万元罚款；对时任天风证券（601162）常务副总裁冯琳给予警告，并处以300万元罚款。湖北证监局对余磊、许欣采取终身市场禁入措施。
因未及时披露永安林业持股变动信息
被处以400万元罚款
天风证券（601162）还被福建证监局开出罚单。
福建证监局近日发布的行政处罚决定书显示，经查明，2021年12月31日，福建省泉州市中级人民法院作出执行裁定书，裁定将被执行人苏某旭、福建南安雄创投（885413）资中心（有限合伙）合计持有的41372005股永安林业（000663）股票及红利交付天风证券（601162）抵偿相关债务，并载明“上述财产权自本裁定送达申请执行人时起转移”。当日，天风证券（601162）作为申请执行人签收了上述执行裁定书，其持有的永安林业（000663）股票占永安林业（000663）总股本的12.29%。
根据《上市公司收购管理办法》相关规定，天风证券（601162）应当及时披露上述持股变动情况，但天风证券（601162）迟至2022年2月23日、2022年3月7日才分别向永安林业（000663）发出告知函、《简式权益变动报告书》，永安林业（000663）在2022年2月24日、2022年3月9日分别披露《关于持股5%以上股东所持公司部分股份被司法裁定过户的公告》《简式权益变动报告书》。
行政处罚决定书显示，天风证券（601162）未及时披露永安林业（000663）持股变动信息行为，违反了证券法第七十八条第一款、收购管理办法第十四条第一款、第十五条的规定，构成证券法第一百九十七条第一款所述违法行为。依据证券法第一百九十七条第一款的规定，福建证监局决定：对天风证券（601162）责令改正，给予警告，并处以400万元罚款。
王琳晶作为天风证券（601162）总裁，主持天风证券（601162）经营管理工作，于2021年12月31日知悉天风证券（601162）收到上述执行裁定书后，未及时组织天风证券（601162）履行永安林业（000663）持股变动信息披露义务，是天风证券（601162）未及时披露永安林业（000663）持股变动信息行为直接负责的主管人员。依据证券法第一百九十七条第一款的规定，福建证监局决定：对王琳晶给予警告，并处以140万元罚款。
天风证券（601162）被暂停开展
代销私募金融产品业务2年
另据湖北证监局日前发布的《关于对天风证券（601162）股份有限公司采取暂停相关业务、责令处分有关人员及监管谈话行政监管措施的决定》，天风证券（601162）部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形；公司违规与武汉当代天信财富投资管理有限公司协同开展业务；公司违规销售福升安心稳健1号固定收益类私募投资基金；公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险。此外，公司还存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范、个别投资银行类项目执业不规范、组织架构与私募基金业务整改不到位、人员管理及备案工作不规范、物业子公司经营范围事项违反承诺等问题。以上事项反映出公司经营管理、内部控制与合规风控存在缺陷。
根据相关规定，湖北证监局决定对天风证券（601162）采取如下监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案：公司自收到该决定书之日起暂停开展代销私募金融产品业务2年；责令公司自收到决定书之日起10个工作日内，根据公司有关制度规定，对上述行为涉及的责任人员进行处分；公司董事长、总裁、合规总监、首席风险官于3月19日10时携带有效身份证件到湖北证监局接受监管谈话。
