为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》精神，持续做好证券行业专业人员水平评价测试工作，建设德才兼备的高质量金融人才队伍，中国证券业协会(以下简称协会)结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况，修订形成了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2026)》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲(2026)》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2026)》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2026)》等四件大纲，并制定了《证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲(2026)》，于近日发布，自2026年9月1日起施行。其中，《证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲(2026)》将纳入三项高级管理人员测试科目、一般业务水平评价测试《证券市场基本法律法规》科目的测试范围，引导高级管理人员及从业人员强化纪法观念，筑牢底线思维。
《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲(2026)》等三件高管大纲的主要修订内容包括：一是传导党中央国务院重大决策部署。在大纲中增加关于做好金融“五篇大文章”、规范中介机构为公司公开发行股票提供服务、进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作等国务院重要文件及知识点，引导高级管理人员提高政治站位、服务国家战略。二是根据最新规则修订、更新知识点。梳理资本市场法律法规、业务规则修订发布情况，结合各高管履职要求，在相应大纲中分别增加或更新证券公司分类评价、公司治理、风险管理、廉洁从业、反洗钱要求、基金销售费用管理等相关知识点。三是增强考核针对性、科学性。按照高管履职的实务性、重要性原则，优化考核范围，聚焦考核重点，适当精简知识点数量，减少实务中不常用、过于细致、无规则依据的知识点，增加掌握、熟悉类知识点比例。修订后各高管大纲知识点数量均为360个左右，掌握、熟悉类知识点比例增至82%以上，结构进一步优化。
《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2026)》的主要修订内容包括：一是进一步突出中介机构“看门人”责任，强化对执业规范、职业道德、廉洁从业的要求，补充行业文化建设相关内容，并就上述内容整合形成独立章节。二是强化专业能力要求，重点增加新“国九条”出台以来资本市场“1+N”政策体系的相关内容，引导投行从业人员树立金融报国、金融为民理念，增强服务实体经济能力。三是进一步突出综合型、实务型、应用型测试导向，合理设置知识点和区分考察等级，聚焦业务重点，反映市场发展的趋势业态。
《证券行业专业人员水平评价测试纪法知识大纲(2026)》的主要内容包括：一是党和国家重大战略布局及关于金融领域的重大决策部署，包括习近平总书记关于金融工作的重要论述、《中共中央关于进一步全面深化改革推进中国式现代化的决定》、“十五五”规划的主要内容及落实要求等。二是与高级管理人员及从业人员履职密切相关的党内重要政策法规，包括中央八项规定精神、《中国共产党廉洁自律准则》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等。三是与规范经营、廉洁从业相关的法律法规，包括《民法典》《刑法》《监察法》《反不正当竞争法》《公职人员政务处分法》等相关内容。
为便于广大考生和从业人员学习，协会梳理编纂了相关测试的配套法规汇编，将在协会网站考试与培训制度专区发布，并结合法律法规变化持续更新。下一步，协会将根据测试大纲，进一步完善水平评价测试题库建设，提升测试内容的科学性、专业性、实务性，更好地服务行业人才队伍建设。
