因多环节存在合规问题 证监会对国元证券采取责令改正监管措施

7月31日，中国证监会发布针对国元证券（000728）（000728.SZ）股份有限公司的责令改正措施决定。经查，国元证券（000728）存在三类违规问题：承销保荐项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严格，廉洁从业问题排查整改不到位。上述情形违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条，《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条、第三十七条，《证券公司（399975）投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、第六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。依据《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条相关规定，证监会决定对国元证券（000728）采取责令改正的行政监督管理措施。证监会要求国元证券（000728）引以为戒，认真排查整改问题，建立健全并严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量；同时需严格按照内部问责制度对责任人员开展内部问责，并向安徽证监局提交书面问责报告。（央广财经）