六家券商因执业及内控问题被证监会问责

日前，中国证监会披露了对国元证券（000728）、国融证券、甬兴证券、广发证券（000776）、世纪证券、红塔证券（601236）六家券商的行政监管措施决定书，针对其执业及内控问题进行问责。其中，广发证券（000776）、红塔证券（601236）、世纪证券三家机构被出具警示函，而国元证券（000728）、国融证券、甬兴证券则被责令改正。问题主要集中在承销保荐项目尽职调查不充分、质控与内核把关不严等方面。证监会要求这些券商加强内控管理，对责任人员进行内部问责，并提交书面问责报告。此次监管行动不仅针对机构，还涉及个人追责，显示了监管层对资本市场“看门人”角色的重视，以及对信息披露真实性、准确性的严格要求。