交易外接整改将分两阶段进行 存量不合规账户2026年底前清退

《证券公司（399975）交易信息系统接入管理规范(试行)》已于8月28日正式施行。记者多方获悉，新规落地后的配套整改工作将分两阶段推进，整改进度会结合各地监管步调有序开展，业内人士预计，全部整改工作有望于2028年前完成。第一阶段为存量合规清理阶段，2026年年底前完成。券商需全面清退不符合要求的存量接入账户，明确一般法人与自然人均不得接入；同时，要穿透核实客户身份、对应产品及外部信息系统的全量信息，确保交易信息系统接入全链条合法合规，并形成正式尽职调查报告。此外，该阶段核心防范变相接入等各类规避监管的情形，同步推进备案前置准备工作，后续计划申请开展外接业务的券商需提交专项报告，无相关业务计划的券商则需提交情况说明。(财联社)