内幕交易、信披虚假记载、违反限制性规定转让股票……ST百灵（002424）(002424)实控人姜伟拟被罚没逾3亿元，并被采取5年证券市场禁入措施。
9月9日晚，ST百灵（002424）公告称，2025年12月，公司披露实际控制人姜伟因涉嫌内幕交易、信息披露违法、违反限制性规定转让股票被中国证监会立案。近日姜伟收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会拟对姜伟、顾自力内幕交易股票及衍生品合约等行为没收违法所得并处罚款，对姜伟采取5年证券市场禁入措施。
公司公告
《行政处罚事先告知书》显示，贵州百灵实际控制人、董事长姜伟通过私募产品代持贵州百灵股票及相关场外衍生品合约，并与顾自力共同实施内幕交易。
姜伟代持行为发生在2022年。彼时，姜伟通过协议转让方式分别向禹慧远见6号私募证券投资基金(下称“禹慧远见6号”)和禹慧进取3号私募证券投资基金(下称“禹慧进取3号”)转让贵州百灵股票4587.60万股和2972.06万股。
2022年4月，“禹慧远见6号”通过大宗交易方式将所持贵州百灵股票转让给禹慧进取1号私募证券投资基金(下称“禹慧进取1号”)883万股和禹慧远见5号私募证券投资基金(下称“禹慧远见5号”)1917万股。姜伟对前述私募基金产品持有的贵州百灵股票具有决策权，支付保证金，享有收益，承担损失。
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2023年，姜伟通过“禹慧远见5号”、金算盘豪雅1号私募证券投资基金(下称“金算盘豪雅1号”)和寿宁海韵61号私募证券投资基金(下称“寿宁海韵61号”)等私募产品与华泰证券（601688）等机构开展以贵州百灵股票为标的的场外衍生品交易，签订衍生品合约，涉及名义本金合计约8.11亿元。姜伟对上述衍生品交易同样拥有决策权，并承担相应损益。
此后，贵州百灵2023年出现重大亏损。天健会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“天健所”)对贵州百灵2023年度出具保留意见的审计报告和带否定意见的内部控制审计报告事项，上述事项构成内幕信息。姜伟、顾自力作为内幕信息知情人，在内幕信息敏感期内，交易了贵州百灵股票和以贵州百灵为标的的场外衍生品合约。
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2024年4月15日至29日，姜伟多次决策交易贵州百灵股票和以贵州百灵为标的的场外衍生品合约。
具体而言：2024年4月15日至18日，姜伟决策“禹慧进取3号”证券账户卖出贵州百灵股票1425.00万股，避损约2971.00万元；4月16日至26日，姜伟决策“禹慧远见5号”提前终止与华泰证券（601688）开展的相关场外衍生品合约，避损约2463.71万元；4月16日至22日，姜伟决策“寿宁海韵61号”提前终止与中信建投（601066）开展的全部相关场外衍生品合约，避损约1569.27万元。4月19日至29日，姜伟决策“金算盘豪雅1号”提前终止与浙江浙期实业有限公司、招商证券（HK6099）、银河德睿资本管理有限公司开展的全部相关场外衍生品合约，避损约8601.45万元。
在此过程中，顾自力知悉贵州百灵内幕信息后，参与卖出贵州百灵股票和提前终止相关衍生品合约的决策，并传递交易指令，协助姜伟内幕信息敏感期内交易贵州百灵股票及相关场外衍生品合约。
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此外，2022年3月23日至2024年4月18日，姜伟通过“禹慧进取1号”“禹慧进取3号”“禹慧远见5号”“禹慧远见6号”证券账户持有并交易贵州百灵股票期间，未如实向贵州百灵报告实际持股情况，导致贵州百灵2022年年报、2023年年报等信息披露存在虚假记载。且2022年10月18日至2023年1月15日期间，姜伟通过“禹慧进取3号”“禹慧远见6号”证券账户集中竞价交易合计转让受限股份占贵州百灵总股本的1.72%，其中违反限制性规定转让比例0.72%。
公司公告
据此，中国证监会拟决定：对姜伟、顾自力内幕交易贵州百灵股票的违法行为，没收违法所得2971万元，并处以2971万元罚款；对姜伟、顾自力内幕交易以贵州百灵股票为标的的衍生品合约的违法行为，责令改正，没收违法所得1.26亿元，并处以1.26亿元罚款。
同时，对姜伟信息披露违法行为，责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。对姜伟违反限制性规定转让股票的违法行为，责令改正，给予警告，并处以100万元罚款。此外，因姜伟违法行为情节严重，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，拟对姜伟采取5年证券市场禁入措施。
