9月11日，中国官网披露的两份行政处罚公示显示，国投证券股份有限公司、东方财富（300059）证券股份有限公司同日收到罚单。
其中，国投证券股份有限公司因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易及未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度被警告，并处罚款81.8万元；东方财富（300059）证券因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易被警告，并处罚款74万元。
“两家机构被罚，主要是因为合规管控跟不上，再加上数据采集、账户管理等环节流程执行不到位，叠加监管持续强化穿透式检查，所以风险问题持续暴露。”博通（AVGO）咨询首席分析师王蓬博对记者表示，这类处罚给同类金融机构形成警示，倒逼机构重新权衡业务拓展和合规建设的关系，补齐数据管理与账户管理方面的内控短板。
实际上，证券公司（399975）被罚并非孤例。近年来金融管理部门持续加码反洗钱执法力度，多地人民银行分支机构开出券商反洗钱罚单，违规事由集中在尽调不到位、可疑交易漏报、系统风控不完善等。
据不完全统计，2026年以来，人民银行及其分支机构已向证券行业开出至少11张反洗钱相关罚单，此前已有首创证券（601136）、东吴证券（601555）、上海证券、江海证券、华安证券（600909）、西部证券（002673）、万联证券、金融街证券（HK1476）、大同证券等机构被罚。
其中，人民银行上海市分行公布的行政处罚信息公示表显示，因未按照规定根据风险制定洗钱风险管理制度，未按照规定开展客户尽职调查，未按照规定报告可疑交易等三方面违法行为，上海证券被处以罚款265.06万元，为年内较高金额罚单。
首创证券（601136）也因未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报告可疑交易被罚106万元。此前，金融管理部门还实行双罚制，明确首创证券（601136）运营管理中心员工孙某对该公司客户尽职调查违规行为负有直接责任，被罚1.58万元，另外一位相关人员曹某某也被罚1.73万元。
有业内专家分析，从违规类型看，“未按规定开展客户尽职调查”和“未按规定报告可疑交易”成为机构被罚的常见问题，凸显部分券商反洗钱合规的共性短板。“此次两家券商同日被罚且均被警告，表明监管对证券行业反洗钱义务的执行仍保持严监管态势。”业内专家强调。
