【大河财立方消息】日前，湖南证监局披露行政处罚决定书，中泰证券（600918）湖南分公司前负责人杨文明因私下接受客户委托买卖证券行为，被警告并处罚款50万元。
涉案期间，杨文明系中泰证券（600918）从业人员，2017年10月至11月、2020年4月至2021年1月以及2022年11月至2024年1月期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某普通账户，累计交易金额1.91亿余元，账面亏损182.9万元。
2017年11月10日至2024年3月6日期间，杨文明接受谭某委托，通过下达交易指令的方式操作张某信用证券账户，累计交易23.38亿余元，实际亏损9023.3万余元。前述两个账户累计交易25.29亿余元，合计账面亏损9206.22万余元。杨文明接受委托期间未产生违法所得。
湖南证监局认为，杨文明的上述行为构成《证券法》所述证券公司（399975）从业人员私下接受客户委托买卖证券行为，决定对杨文明给予警告，并处以50万元罚款。
天眼查信息显示，杨文明在2020年10月13日至2023年9月5日期间担任中泰证券（600918）股份有限公司湖南分公司负责人。
记者检索发现，2024年2月，湖南证监局就曾对杨文明出具警示函，因杨文明在中泰证券（600918）股份有限公司湖南分公司担任负责人期间，分公司及其本人存在多项问题。
涉及的问题包括：提供与私募基金托管业务利益冲突的投资建议、直接推荐非中泰发行或代销的私募产品、通过为其他机构介绍客户或亲属直接获得提成、向他人提供公司托管产品的未公开信息、微信群管理缺失、手机备案信息不完整、固定资产管理不规范等问题。
