中国证券报·中证金牛座记者从业内获悉，中国证券业协会日前就修订后的《证券公司（399975）文化建设实践评估办法（征求意见稿）》及《证券公司（399975）文化建设实践评估指标（征求意见稿）》向行业征求意见。
据悉，这是《评估办法》自2022年4月发布以来的一次重要修订，主线十分清晰——以积极培育“五要五不”中国特色金融文化为牵引，把党建引领、廉洁从业的要求更深地嵌入行业评估的“指挥棒”，同时根据新形势、新要求，对评估主体范围、评估指标内容、评估工作的组织实施等相关要求进行了优化调整。
此次修订最直观的变化是指标体系的“重构”与“瘦身”。在基础指标、加分指标、扣分指标的总体框架下，基础指标进一步明确为重点关注事项和公司自评事项两部分：前者由协会复核，后者由公司自我评定、协会不再复核，转而在文化建设自律检查中予以关注。全部指标按党建政治引领、廉洁从业管理、合规稳健经营、智库作用发挥、行业形象塑造、保障体系实施六大类别重新归类。与此同时，中证协对原有51项基础指标逐项评估，将过于宽泛、难以落地、彼此重复的内容合并删减，调整后保留重点关注事项13项、公司自评事项25项，共计38条，重点更为突出。
需要注意的是，鉴于原加分指标中理论研究和宣传发声类事项散见在不同加分事项中，且理论研究类事项数量较多，本次修订将理论研究相关事项均归入加分指标3“加强理论研究”中，并取消代表行业参与文化建设相关课题研究并获奖、在核心期刊发表理论研究等参与度低、研究成果受众面较窄的加分事项。
“瘦身”之外，是关键领域的“加码”。党建政治引领、廉洁从业管理两类均新增专项指标、提高分值权重，其中新增落实中国特色金融文化要求的专项考察事项，要求券商将其纳入文化建设战略、规划或专项制度文件并在展业中予以落实。尤为引人关注的是，廉洁从业在人员考核与晋升中发挥决定性作用，由原先的鼓励性加分事项调整为必须落实的重点关注事项，从严导向鲜明。合规稳健经营方面，新增公司受处罚专项扣分指标，对薪酬激励过于激进予以扣分，扣分进一步划分为三档；行业形象塑造则将重大声誉事件纳入扣分视野。
从严的同时，此次修订也在为行业“减负”、为流程“增效”。公司自评事项只需按要求填报底稿、无需提供证明材料；免报送基础指标证明材料不再要求经董事会表决或党委会讨论通过，改为经公司文化建设领导小组审议确认后报送。中证协复核时限由15个工作日延长至20个工作日，并对评审专家范围、初步复核反馈机制、结果告知方式等作了优化；母子公司合并范围则与证券公司（399975）分类监管相关规定保持一致。
在业内人士看来，此番修订“减”的是冗余指标与报送负担，“增”的是党建、廉洁、稳健经营等硬核要求，评估“指挥棒”指向更精准，也倒逼券商把文化建设的功夫下在平时、落在实处。
