西南证券（600369）原董事长吴坚被查退休两年余，仍难"平安着陆"
9 月30日，重庆市纪委监委发布官方通报，西南证券（600369）股份有限公司原党委书记、董事长吴坚涉嫌严重违纪违法，正接受纪律审查和监察调查。
此时距其2024年8月到龄退休已过去两年两个月。金融反腐持续推进，这又是一起国有券商高管退休后被追责的案例。
公开履历显示，吴坚出生于1964年4月，研究生学历，兼具证券监管、地方国资、券商经营经历。他早年任职于重庆市证管办、重庆证监局上市处处长，后任重庆渝富资产经营管理集团党委委员、副总经理。
2013年，吴坚进入西南证券（600369），历任副总裁、总裁；2021年9月当选党委书记、董事长，其间曾兼任总裁，还担任西证国际投资董事长、西证国际证券董事会主席、银华基金董事等职务。2024年8月，其因到龄退休，辞去全部职务。
值得关注的是，在吴坚2021年9月至2024年8月的董事长任期内，西南证券（600369）内控与投行业务合规短板持续暴露。2023年12月20日，浙江证监局出具警示函，指出西南证券（600369）作为债券受托管理人，未严格履行对发行人募集资金的监督义务，记入证券期货市场诚信档案。
2024年1月17日，上交所针对同一债券项目下发书面警示，认定其未履行募集资金监督义务，要求完善债券全流程内控机制。
2024年2月26日，即其退休前半年，重庆证监局再次出具警示函，查实公司存在三项问题：安排未取得基金从业资格人员从事基金相关业务、未保障合规管理人员独立性、以经营业绩考核专职合规管理人员，监管认定公司存在"重业务、轻合规"的管理缺陷。
此外，吴坚兼任董事会主席的西证国际证券在该阶段持续大额亏损，成为西南证券（600369）资产端的压力点。2022年上半年，西证国际净亏损1.62亿元人民币，全年净亏损约2.41亿港元，同比扩大。2024年，西南证券（600369）试图将其"卖身"脱手，最终交易告吹。研究机构"券研社"曾质疑：一个持续亏损十年的境外平台，为何迟迟未能止损？这10亿港元的窟窿谁该负责？
吴坚官宣被查后，西南证券（600369）于9月30日同步发布官方信息，坚决拥护对吴坚开展审查调查的决定，称目前公司经营平稳，将持续压实全面从严治党主体责任，夯实内控合规管理体系。
