【大河财立方消息】10月9日，青岛证监局披露行政处罚信息，对财通证券（601108）股份有限公司青岛分公司、时任该分公司负责人逄翔飞出具警示函。
经查，财通证券（601108）青岛分公司存在以下问题：
一、将部分客户证券交易佣金返还给利益相关方，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。
二、投资者账户实名制管理不到位，异常交易等预警处理不到位，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪人管理暂行规定》有关规定。
三、投资者适当性管理不到位，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《证券公司（399975）融资融券（885338）业务管理办法》有关规定。
上述等相关问题反映出青岛分公司内部控制不完善，合规管理不到位，违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定。
青岛证监局决定对该公司出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案；逄翔飞作为时任负责人，对上述问题负有责任，被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案；张玉波在财通证券（601108）股份有限公司青岛分公司任职期间，直接或指使他人将客户交易佣金返还给利益相关方，被出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。
