10月15日，国家金融监督管理总局安顺监管分局披露行政处罚信息，贵阳银行（601997）安顺分行因内部控制薄弱、员工行为排查流于形式，被罚款30万元。同一批处罚中，时任该分行金融部总经理、西秀支行行长、镇宁支行行长李磊，因未进行履职回避、受贿、行贿，被禁止从事银行业工作10年。
三份行政处罚决定书的文号为安金罚决字〔2026〕16号至18号。时任分行行长谭玉华因内控和员工行为排查问题被警告。公开信息没有披露李磊涉及的具体业务、财物金额和利益交换方式，也未说明涉及的对象。
李磊的职务横跨分行金融部和两家支行。履职回避的作用，是防止员工在存在利益冲突的情况下继续参与相关业务。此次处罚把履职回避与受贿、行贿并列，说明问题不只是收受或给予财物，还涉及回避要求是否落实。按照《中华人民共和国银行业监督管理法》，监管机构可以对直接责任人员采取一定期限直至终身禁止从事银行业工作的措施。这与罚款不同，直接限制的是从业资格。不过，行政处罚认定的违规事由不等同于刑事判决，具体利益链条仍需以后续公开信息为准。
同一家分行近两年已两次受罚。据公开报道，2024年该分行因员工盗窃、职务侵占被罚20万元，谭玉华当时同样被警告。两次事件性质不同，监管文件也未认定二者存在直接关联。但从公开记录看，内控和员工管理问题再次出现在同一家分行的处罚中。员工行为排查本应结合岗位权限、异常交易和利益冲突等信号开展核查，如果只停留在形式上，就难以及时发现风险。此次具体漏查了什么，公开信息未作说明。
贵阳银行（601997）成立于1997年，2016年8月登陆上交所主板，是中西部首家A股上市城商行（884251）。截至2026年6月末，该行资产总额7730.76亿元，存款总额4646.16亿元，贷款总额3593.53亿元。该行在2026年上半年实现营业收入72.07亿元，同比增长10.87%；归属于母公司股东的净利润为23.60亿元，同比下降4.61%；基本每股收益0.65元。据8月24日披露的半年度报告，同期不良贷款余额63.85亿元，不良率1.78%，较年初双双抬升。
在营收增长、利润下滑、不良指标抬升的同时，分支机构又因内控问题被罚，外界关注的将是该行后续的整改和管理措施。
