吉林证监局11月6日披露两份行政监管决定书，中信证券（600030）吉林省分公司被采取责令改正措施，时任分公司负责人刘明旭被出具警示函。
吉林证监局表示，经查，中信证券（600030）吉林省分公司存在分公司负责人违规为客户提供资金便利、多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
决定书显示，上述行为违反了相关规定。根据规定，吉林证监局决定对中信证券（600030）吉林省分公司采取责令改正的行政监督管理措施。中信证券（600030）吉林省分公司应高度重视，切实加强内控合规管理，强化员工执业行为监督，并于收到本监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。
此外，刘明旭在中信证券（600030）吉林省分公司任负责人期间存在以下问题，一是分公司存在多名工作人员从事不正当交易的情形，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为，刘明旭作为分公司负责人对上述问题负有直接责任；二是刘明旭存在违规为客户提供资金便利的情形。
吉林证监局表示，根据相关规定，决定对刘明旭采取出具警示函的行政监督管理措施。刘明旭应于收到本监管措施决定书一个月内对上述问题完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。
决定书明确，如果对上述监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
