3月27日，中国证监会北京监管局发布《关于对中信建投证券（HK6066）股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

来源：中国证监会北京监管局

北京证监局指出，中信建投（601066）（601066.SH）对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，在调查中，北京证监局还发现中信建投（601066）存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。

北京证监局认为，中信建投（601066）上述行为违反了《证券公司（399975）内部控制指引》第八十四条、第八十八条，《证券公司（399975）分支机构监管规定》第十二条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条以及《证券公司（399975）监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

根据相关规定，北京证监局决定对中信建投（601066）采取出具警示函的行政监管措施，同时要求公司及时整改，建立健全相关内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，并对相关责任人员进行追责问责。

财报显示，中信建投（601066）2022年前三季度实现营收227.03亿元，同比增长10.15%；实现归母净利润64.37亿元，同比下降11.32%。