中国经济网北京12月2日讯 中国证监会辽宁监管局网站近日发布关于对东方证券（600958）股份有限公司沈阳南八中路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

经查，该营业部存在以下问题：一是营销活动方案未见审核程序及合规审查记录。二是个别电脑未纳入监控系统。三是证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善。四是未保留金融产品推介服务相关资料。

上述行为违反了《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、《证券公司（399975）代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条的规定。

根据《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司（399975）代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条的规定，辽宁证监局决定对东方证券（600958）股份有限公司沈阳南八中路证券营业部采取出具警示函的监管措施。