上证报中国证券网讯（刘禹希 记者 徐蔚）近日，北京证监局发布公告，对中信建投证券（HK6066）股份有限公司采取监管谈话的行政监管措施，同时对该公司3名相关保荐代表人分别作出不同程度的监管处罚。

公告显示，经北京证监局核查，中信建投（601066）在个别证券发行保荐项目中，存在多项违规情形。核心问题集中在尽职调查环节，该公司对发行人的主要产品价格变动情况、部分主要客户和供应商信息、个别重要子公司相关事项的尽职调查不够充分，未审慎核查发行人申请文件和证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容。

依据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第六十二条的相关规定，北京证监局作出对中信建投（601066）采取监管谈话的决定，要求公司主要负责人就相关违规问题作出说明并落实整改。

除公司层面的处罚外，北京证监局还对该违规项目的3名保荐代表人分别作出针对性监管措施，明确其各自应承担的直接责任。其中，保荐代表人王万里被认定为不适当人选，自行政监管措施决定作出之日起1年内，不得担任证券公司（399975）证券发行上市保荐业务相关职务，也不得实际履行上述职务。

另外两名保荐代表人罗贵均和包桉泰，则被采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局在核查中确认，罗贵均、包桉泰作为涉案项目的保荐代表人，均对中信建投（601066）的违规行为负有直接责任，其行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，因此依法采取行政监管措施。

值得注意的是，仅2025年，中信建投（601066）就有多名保荐代表人因IPO项目履职不到位，接连受到交易所自律监管。2025年9月，公司保荐代表人陈强、赵亮被深交所通报批评，同时被列入C类（处罚处分类）名单；同年7月，公司保代刘奎波和吕岩也因在某IPO项目中保荐履职尽责不到位，遭到深交所的自律处罚。

从上市券商2026年一季度投行业绩来看，中信建投（601066）投行业务手续费净收入排名第五。一季报显示，公司投行业务手续费净收入实现6.12亿元，同比增长超70%。

截至4月30日收盘，中信建投（601066）A股报23元/股，H股报11.62港元/股，AH股均收涨超4%。