吉林证监局11月6日公布，对中信证券（600030）吉林省分公司作出责令改正的行政监管措施，文号为吉证监决〔2026〕28号。
决定书列出的问题有两项：分公司负责人违规为客户提供资金便利，多名工作人员从事不正当交易，反映出分公司合规管理不到位、未能严格规范工作人员执业行为。
吉林证监局认定，上述行为违反《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第227号)第二十六条第三项、第八项，以及《证券公司（399975）和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第四条、第六条第四项。
按决定要求，分公司须在收到决定书之日起一个月内完成整改，并向吉林证监局提交书面整改报告。若对该措施不服，可在收到决定书之日起60日内申请行政复议，或6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼；复议与诉讼期间，措施不停止执行。
