中国经济网北京10月9日讯 广东证监局近日发布关于对广发证券（000776）股份有限公司采取责令改正措施的决定。

经查，广发证券（000776）存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出广发证券（000776）从业人员管理不到位，违反了《证券基金（512900）经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，下同）第三十五条的规定。

根据《证券基金（512900）经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，广东证监局决定对广发证券（000776）采取责令改正的行政监管措施。

原文如下：

关于对广发证券（000776）股份有限公司采取责令改正措施的决定

广发证券（000776）股份有限公司：

经查，你公司存在个别证券分析师在微信群传播不实信息的问题，反映出你公司从业人员管理不到位，违反了《证券基金（512900）经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号，下同）第三十五条的规定。

根据《证券基金（512900）经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应当高度重视上述问题，采取有效措施切实整改，加强内控管理，切实提高合规管理水平，并于收到本决定书后30日内将整改方案报送我局，我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2025年9月10日