金融街证券因合规问题连续收罚单 内控缺陷与监管趋严成主因
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经济观察网
经济观察网 金融街证券（原恒泰证券）在2025年12月至2026年1月期间因多项合规问题连续收到监管罚单，主要违规行为集中在“飞单”（即销售非公司代销的金融产品）、私募基金销售违规及内部控制缺失等方面。
公司结构与治理
监管部门指出，金融街证券对分支机构及从业人员的行为监测、合规管理存在明显漏洞。例如，上海、内蒙古、广东等多地营业部员工私自向客户推介第三方平台产品（如北京恒泰普惠信息服务有限公司的产品），甚至组织投资者签订协议将资金汇集至个人账户购买私募基金（如乐和众和影视分级股权私募投资基金）。内蒙古证监局在2025年12月31日的罚单中明确批评公司“内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控有效性不足”。
政策监管
部分员工在销售过程中未使用公司统一宣传材料，且材料存在隐瞒风险、误导性表述，个别人员还向客户输送不正当利益。广东证监局也发现其营业部存在承诺保本保收益等违规行为。这些问题的反复出现，反映出公司未能有效落实合规审核和风险防范机制。
公司状况
金融街证券全资投行子公司恒泰长财证券在2025年因债券业务风险管控问题已被处罚，且投行、债券业务在执业质量评价中均被评为C类（行业下游水平）。此次密集罚单进一步暴露了公司集团层面的合规顽疾未能根治。
行业政策与环境
近年来，监管部门对“飞单”、私募销售违规等行为采取“机构+个人”双追责模式，处罚力度持续加强。金融街证券的违规行为在监管高压下集中显现，导致其在短时间内被多地证监局追责。
以上内容基于公开资料整理，不构成投资建议。
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