北京证监局对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施
2024-04-16 14:49:55
来源:
同花顺7x24快讯
据证监会网站,北京证监局近日发布关于对中国银河(601881)证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
0人
- 每日推荐
- 股票频道
- 要闻频道
- 港股频道
![](http://u.thsi.cn/imgsrc/flashcms/659633220_c689b3e310d88d17ae8332396be16c90.png)
![](http://u.thsi.cn/imgsrc/flashcms/659633220_6fc88dd6c2a123499cf86370e443f489.png)
- 两部门:加力支持大规模设备更新
- 沪深交易所宣布!8月19日起调整沪深港通交易信息披露机制
- 中证金融公司:暂停转融券两周以来,转融券规模下降30.67%
- 汽车以旧换新补贴翻倍!专家:预计今年乘用车产销量有望突破3000万辆,新能源汽车市占率有望突破40%
- 美国GDP增速超预期 软着陆稳了?
- 162家公司获机构调研(附名单)
- 70家公司获海外机构调研
- “AI+游戏”潮起 厂商发力辐射价值
- “我们尝到了甜头!” AI“一夜春风”吹暖上市公司半年报