香港证监会：禁止吴超重投业界三年七个月

2024-06-26 16:45:24 来源：智通财经

　　6月26日，香港证监会禁止直达国际金融服务有限公司(直达)前负责人员、核心职能主管及运营总监吴超重投业界三年七个月，由2024年6月26日至2028年1月25日止。

　　香港证监会经调查后采取上述纪律行动。调查发现，在2022年2月至2022年4月期间，吴超向直达隐瞒了他在一个由某第三方于直达持有的证券保证金账户中的实益权益，及他对该账户的直接控制权或影响力。他亦没有就他于该账户进行的证券交易取得直达的批准。

　　吴超通过上述行为规避直达的雇员交易政策，及妨碍其监察他的个人交易活动。在关键时间于该账户进行的未经授权交易涉及合共730万港元。

　　吴超亦滥用他作为直达的高级管理层成员而获授予的权利。他对该账户的信贷限额及于该账户买卖的某些牛熊证的保证金融资比率作出33项未经授权的调整。因此，他能够于该账户买卖更多牛熊证，及隐瞒上述未经授权的调整，以免被直达侦测出来。

　　香港证监会认为，吴超不诚实的行为，令他作为持牌人的适当人选资格受到质疑。香港证监会在决定对吴超采取上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括：他的失当行为持续了超过一个月，涉及190项交易;吴超承认他隐瞒了于该账户进行的交易活动及未经授权的调整；有需要向市场传递具阻吓力的讯息，以示香港证监会不会容忍持牌人蓄意规避内部监控政策；及他过往并无遭受纪律处分的纪录。

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