香港证监会程序覆检委员会发表周年报告共覆检60宗个案

2024-10-22 19:05:05 来源：智通财经

　　10月22日，香港证监会程序覆检委员会发表周年报告，概述在2023至24年度的工作。报告指，在2023至2024年度，一共覆检了60宗个案，发现了4个共通议题，包括科技应用、优化程序、企业管治，以及与其他监管机构和执法机构合作。

　　其中，在优化程序方面，香港证监会程序覆检委员会覆检了24宗执法个案，处理时间由三个月至九年以上不等。除了一宗涉及法庭程序的个案外，其余23宗个案的处理时间平均约为两年零七个月。香港证监会程序覆检委员会就一宗怀疑涉及内幕交易的个案提出意见，认为花费三年处理一宗简单的执法个案需时过长，情况并不理想，并且削弱了香港证监会执法成果的阻吓作用。

　　香港证监会表示，法规执行部已在市场失当行为组辖下成立快速调查小组，研究如何加快处理复杂程度较低的市场失当行为和内幕交易个案。香港证监会会继续设法简化程序，并根据情况进一步探讨是否有空间优化纪律处分制度。

　　另外，香港证监会程序覆检委员会亦以一宗企业管治个案为例，某持牌法团存在内部监控缺失，若干担任持牌人的员工亦有失当行为，香港证监会对员工作出纪律处分，但因为没有足够证据准确指出谁人应为法团的内部监控缺失负责，而没有对持牌法团的高级管理层采取纪律处分或行政措施。香港证监会程序覆检委员会建议，如上述情况出现，香港证监会应考虑采取行政措施，例如向全体董事会或高级管理层发出劝谕信或警告信。

　　香港财经事务及库务局发言人表示，香港证监会程序覆检委员会全面检视了香港证监会的内部运作程序，通过选定个案，香港证监会程序覆检委员会覆检了涉及执行法规、向中介人发牌、监管中介人及投诉处理等范畴，并提出了多项有建设性的意见和建议，以促进香港证监会公平公正并贯彻一致地行使其规管权力。

　　香港证监会程序覆检委员会主席李金鸿表示，香港证监会程序覆检委员会认为香港证监会已依循内部程序处理有关工作，亦向香港证监会提出一些意见及建议，相信有助香港证监会优化其程序和指引。

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