年内上百家公司被立案调查

2024-11-29 07:24:16 来源：深圳商报

　　逾八成因信披违规，少数涉内幕交易

　　【深圳商报讯】（记者陈燕青）今年以来，资本市场严监管延续。根据同花顺（300033）统计，年内至今有103家公司、股东或高管被证监会立案调查。其中，部分公司或实控人已多次被立案。从立案原因来看，逾八成因为信披违规，还有少数公司因内幕交易、短线交易等原因。从被立案的公司走势来看，大多短期股价下跌。

　　*ST鹏博（600804）11月18日公告称，公司因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。此外，公司接到实际控制人杨学平因涉嫌信息披露违法违规，也被证监会立案调查。

　　值得一提的是，这并非公司首次被立案调查。去年7月，*ST鹏博和公司实控人杨学平也曾因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案，并于今年8月收到了《行政处罚决定书》。因未按规定披露关联交易和重大合同，以及相关年度报告存在虚假记载，公司被罚款1000万元，杨学平除了被罚款1500万元外，还被采取10年证券市场禁入措施。

　　与*ST鹏博类似的是中青宝（300052）。中青宝10月29日公告，公司实际控制人李瑞杰因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其进行立案。公司表示，本次立案原因与前期张云霞被立案调查的原因系同一事项，不存在新增涉嫌违法违规事项的情形。

　　此前的8月9日，中青宝公告称，实际控制人张云霞因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司及实际控制人张云霞进行立案。

　　在金融严监管的背景下，多家上市券商也被立案调查，如中信证券（600030）、海通证券（600837）、东吴证券（601555）等。4月12日，中信证券、海通证券两家券商因参与中核钛白（002145）实控人违规定增套利，被证监会立案调查。4月19日，两家公司收到《行政处罚事先告知书》，前者被罚没2516万元，后者被罚没776万元。

　　4月，东吴证券公告称，因公司涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，公司被证监会立案。7个月后立案调查结束。根据调查结果，证监会拟对东吴证券责令改正，给予警告，同时罚没金额合计超过1300万元；对签字的4位保荐代表人给予警告并处以10万元-70万元不等的罚款。

　　如何看待被立案一事对相关公司的影响？深圳一家券商分析师指出，“被立案调查的公司或个人大多数都会被处以责令改正、罚款等行政处罚，少数严重的可能涉及刑事处罚，其未来的重组、再融资等将受到影响。从股价表现来看，一旦遭到立案调查，这类公司短期大多下跌，投资者应主动回避。”

　　上海一位证券维权律师对记者表示，被立案调查的公司在被行政处罚后，可能还面临被投资者索赔的风险。根据《证券法》等规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构因虚假陈述等证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任。权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

　　日前，证监会主席吴清在金融街论坛上再次强调严监管，进一步塑造良好市场生态。他指出，落实监管要“长牙带刺”、有棱有角的要求，严惩财务造假、欺诈发行、操纵市场、违规减持等行为，切实维护市场“三公”。

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