替客户办理证券交易 信达证券一员工被罚

2024-12-04 16:52:24 来源： 上海证券报·中国证券网
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　　上证报中国证券网讯（记者严晓菲）12月4日，河北证监局发布公告称，于润杰在信达证券（601059）河北分公司从业期间，存在替客户办理证券交易以及向客户返还佣金的行为。

　　河北证监局表示，上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十六条第十项、《证券经纪业务管理办法》第八条第三项和《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项、第二十六条第一款的规定。根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款和《证券经纪业务管理办法》第四十四条的规定，决定对于润杰采取出具警示函的行政监管措施。

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