因存在保荐业务履职尽责不到位 海通证券及2名保代被监管通报批评
讯(记者 刘宇阳 郝彦)5月8日,上交所发布公告表示,其在发行上市审核及现场督导工作中发现,海通证券(600837)作为大连科利德半导体材料股份有限公司(以下简称“科利德”)申请科创板首次公开发行股票并上市(以下简称“首发上市”)项目的保荐人,存在以下多项违规行为,包括未充分核查发行人科创属性指标相关信息;未充分核查研发人员认定依据;未充分核查研发投入金额的准确性;未充分核查成本核算的准确性的问题。
此外,海通证券保荐业务内部质量控制存在薄弱环节。上交所指出,海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位,分别于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示、监管谈话的监管措施,向上交所提交了书面整改报告,但未能举一反三,未切实整改到位。上交所在科利德项目现场督导中仍发现,海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在薄弱环节。具体来看,海通证券质控、内核意见落实不到位;质控部门现场核查有效性不足。
因此,上交所决定对海通证券予以通报批评。此外,上交所指出,张波、周磊作为海通证券指定的科利德首发上市项目的保荐代表人,存在未充分核查发行人科创属性指标相关信息;未充分核查成本核算的准确性的问题,同样被上交所予以通报批评。
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