近日，证监会官网披露的一则处罚信息显示，作为“星星科技（300256）”重大资产重组的内幕消息知情人，光大证券（601788）时任投行总经理赵远军提前买入“星星科技”1141.22万元，亏损532.5最终9万元。对此，证监会表示该违法情节较为严重，对赵远军处罚共计460万元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　对此，光大证券方面向《》记者表示，公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　涉内幕交易被罚

　　据证监会披露，2018年9月17日至2022年2月28日，赵远军在光大证券任职，为证券从业人员。2020年3月15日，星星科技发布筹划发行股份购买资产事项的停牌公告，并提及聘请光大证券担任这次交易的独立财务顾问。

　　作为内幕信息知情人，赵远军提前买入“星星科技”。就涉案账户交易情况来看，2020年2月25日、28日,赵远军使用“赵某江”证券账户合计买入“星星科技”1141.22万元。2021年8月18日、19日，赵远军累计卖出“星星科技”609.59万元。经计算，上述交易亏损532.59万元。

　　对此，证监会表示该违法情节较为严重，对赵远军处罚共计460万元，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　对此，光大证券方面回应《》记者，公司坚决支持证监会对我司前员工行政处罚的决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一反三，进一步开展全面自查整改。近年来，公司严格落实《证券法》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通过信息申报管理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零容忍”原则，建立问责体系强化问责力度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严的措施推动严的氛围全面形成。

　　投行业务下滑

　　业绩报告显示，光大证券2024年上半年实现营收41.84亿元，同比下滑32.29%；实现归母净利润13.91亿元，同比下滑41.87%。就各项业务净收入情况来看，上半年该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为12.44亿元、4.3亿元、3.81亿元、9.91亿元、9.82亿元。

　　除了信用业务净收入略有增加，其他均同比下滑，其中投行业务净收入同比下滑30%，自营业务净收入同比大滑坡54%。光大证券年内共计保荐6家项目，主动撤回2家，撤回率33.33%。

　　该公司今年上半年投行业务因违规遭罚。 4月10日，江苏证监局出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司、周平、王世伟采取出具警示函监管措施的决定》；5月14日，深交所出具《关于对光大证券股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。公司就监管函件提出的相关问题进行深刻反思和认真落实整改，进一步加强对上市公司持续督导工作要求，强化持续督导的业务执行能力。

　　此外，受市场疲软、业务转型和管理难度加大等多种因素影响，多家券商裁减营业部数量。记者注意到，年内光大证券陆续撤销营业部10家。Choice数据显示，截至今年9月15日，光大证券的证券经纪人共计888名，而在2018年9月15日之时有2637名。

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