弘业期货长沙营业部及相关责任人因配资活动违规被罚

2024-09-19 15:58:17 来源：上海证券报·中国证券网

　　上证报中国证券网讯（记者严晓菲）9月18日，湖南证监局对弘业期货（001236）长沙营业部及相关责任人出具罚单。

　　根据公告，弘业期货长沙营业部存在员工违规为客户的期货配资活动提供便利并获取报酬的情形，反映出该营业部在从业人员执业行为的内部控制管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。

　　根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖南证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　同时，作为相关责任人，该营业部员工康桥和也收到罚单。公告显示，康桥和在该营业部工作期间，为福建省圆方投资咨询有限公司配资业务提供服务，并获取报酬。上述行为属于中国证监会《关于防范期货配资业务风险的通知》中禁止的行为，违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第五项、第十五条第三项的规定。根据《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定，湖南证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入诚信档案。

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