又有头部券商遭监管警示，因场外期权交易违规

2024-12-05 10:14:05 来源：南方都市报

　　又有券商因场外期权交易违规收到罚单！12月4日，江苏证监局公布了一项对华泰证券（601688）采取出具警示函监管措施的决定。

　　经查,该司存在以下情形:一是与非专业机构投资者开展场外期权交易,且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况;二是对于部分分支机构合规管理不到位,存在员工向客户提供测试答案、替客户办理证券交易、协助非专业机构投资者开展场外期权交易等未规范展业等情形。

　　根据《合规管理办法》第三十二条相关规定,江苏证监局决定对华泰证券采取出具警示函的监管措施。

　　场外期权业务，是指在券商柜台开展的期权交易，主要面向专业机构投资者。此前相当长一段时间，这一业务发展缓慢，但最近三四年来在投资者对风险对冲、策略组合管理需求增长等因素的刺激下，券商场外期权业务发展势头迅猛。

　　不过，在这个金融衍生品市场悄然壮大之时，来自监管层的“紧箍咒”也逐渐收紧。

　　2022年5月9日，中国证券业协会场外市场与衍生品业务专业委员会视频召开全体会议时表示，下一步，协会要以贯彻落实《期货和衍生品法》为契机，进一步完善场外衍生品自律规则体系及自律监管框架，加强场外金融基础设施建设，不断提升中证报价交易报告库功能和业务标准化水平，真正做到衍生品业务“看得清、讲得明、管得住”。

　　外界认为，实行强监管有利于规范场外衍生品交易市场秩序，有助于为快速发展的新兴业务塑造健康的发展环境。

　　同一日，华泰证券员工傅静也遭江苏证监局出具警示函。经查,傅静在华泰证券南通姚港路营业部从业期间,存在使用营业部演示机替客户办理证券交易的情形。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)(以下简称《合规管理办法》)第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第十二条第(一)项的规定。根据相关规定，江苏证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　采写：南都湾财社记者王玉凤

　　南方都市报记者

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