深交所:对正丹股份、*ST围海等涨跌异常证券进行重点监控
5月24日,深交所发布深市监管动态。5月20日至5月24日,深交所共对146起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对正丹股份(300641)(300641.SZ)、*ST围海(002586)(002586.SZ)等涨跌异常证券进行重点监控;共对7起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,深交所对一家会员采取口头警示的监管措施。
5月17日至5月23日,深交所对4宗违规行为进行纪律处分,3宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对12宗违规行为发出监管函,7宗涉及信息披露及规范运作违规,5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函8份,年报问询函182份,其他函件12份。
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