方正证券研究所所长刘章明拟离任,年初因私自荐股被罚
界面新闻记者从业内独家获悉,去年5月刚刚加盟方正证券(601901)研究所的所长刘章明拟离任,下一站未定。有行业人士透露,“目前还在走相关流程,继任者名单仍在拟定中。”
截至界面新闻发稿,方正证券对上述内容未予置评。
刘章明在研究领域有“消费一哥”之称,中证协官网显示,刘章明有着超过10年的从业经验,曾先后在申银万国证券研究所、安信证券研究所担任分析师。2016年,刘章明加入天风证券(601162),出任研究所副所长、商社首席分析师。2023年5月,刘章明出任方正证券研究所所长。
2023年8月,方正证券研究所领导班子——刘章明、郑震湘和曹凌松正式组建完成。
2023年4月中旬,华金证券原总裁助理曹凌松入职方正证券研究所担任副所长,主要负责人力和中后台管理。2023年8月,国盛证券原研究所联席所长、电子首席分析师、智能汽车大组组长郑震湘,加盟方正证券担任联席所长一职。
今年初,方正证券及刚入职的刘章明被监管处罚。
2024年1月5日,湖南证监局发布《关于对方正证券采取责令改正措施的决定》称,经查,方正证券在开展发布证券研究报告业务过程中,存在三方面问题:
一是存在发布证券研究报告前泄露证券研究报告内容和观点的情形。二是个别证券分析师向客户违规私自荐股。三是个别员工在未取得证券分析师资格情况下,未经审核公开发布研究观点,造成不良影响。
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