工行被罚

2024-07-23 21:00:21 来源：中国证券报作者：张佳琳

　　7月22日，金融监管总局上海监管局官网披露了针对工商银行（601398）上海市分行的多张罚单，合计处罚金额1390万元。

　　其中一张罚单显示，工商银行上海市分行在7月10日被金融监管总局上海监管局罚款1050万元，主要违法违规事实包括：理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则；对理财资金投资未尽审慎管理职责；会计处理未真实反映理财产品财务状况；对固定资产贷款授信审批条件落实不到位。

　　来源：金融监管总局上海监管局官网

　　另一张罚单显示，工商银行上海市分行在7月8日被金融监管总局上海监管局罚款340万元，主要违法违规事实包括：流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终流入资本市场；流动资金贷款管理严重不审慎，贷款资金最终用于购买理财；以贷收费；质价不符。

　　来源：金融监管总局上海监管局

　　与此同时，工商银行上海市分行多名相关负责人被罚。

　　时任工商银行上海市分行副行长的曹琦对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被警告。

　　时任工商银行上海市分行资产管理部总经理的李朝晖对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　时任工商银行上海市分行资产管理部副总经理的李东源对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　时任工商银行上海市分行资产管理部科长的刘耀武对工商银行上海市分行理财资金投向结构化债券业务风险管理与控制严重违反审慎经营规则负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　时任工商银行上海市分行公司金融业务部副总经理的王薇对工商银行上海市分行以贷收费负有直接责任，被警告并处罚款5万元。

　　时任工商银行上海市分行金融同业部副总经理的秦国刚对工商银行上海市分行理财资金投资未尽审慎管理职责负有直接责任，被警告。

　　时任工商银行上海市分行国际业务部总经理的徐莹对工商银行上海市分行国际业务综合服务违规收费负有直接责任，被警告。

　　此外，陆俊贤、何冬平、黄远等多名时任工商银行上海地区的支行客户经理被警告并处罚款5万元。

　　今年以来，剑指银行违法违规行为的大额罚单频现，彰显金融监管“长牙带刺”、有棱有角。业内人士表示，强监管严监管态势将进一步持续和深化，这既是加快建设金融强国的重要内容，也是防范化解金融风险的重要举措。

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