中信建投证券合规风波：实习生事件引发舆情，投行业务频遭监管警示

2024-07-26 16:50:33 来源：金融界

　　近日，中信建投（601066）证券因实习生高调炫耀其在投行部门工作，引发新一轮舆情。该实习生不仅行事高调，在短视频中记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息，以及监管的询证函，都事无巨细地放在短视频中，凸显出中信建投的合规与风控疏忽问题。

　　据了解，在舆情风波发酵后，中信建投已经紧急开会辞退该实习生。有接近中信建投人士称，该实习生为华中科技大学体育学院学生，在刚刚结束的2024年亚洲大学生武术锦标赛上，还拿下了男子传统拳术金牌和传统单器械南刀银牌。

　　不过，体育生为何能够进入对学历背景要求颇高的中信建投投行业务进行实习？中信建投目前也没有给出相应的答案。

　　中信建投证券作为一家头部券商，近年来在投行业务上的表现并不尽如人意。2022年，中信建投因保荐的紫晶存储项目涉嫌欺诈发行，遭到行业严厉制裁，其投行业务质量被评为B类，成为“三中一华”阵营里唯一一家不是A类的头部券商。此外，中信建投在2023年也因多个项目出现问题收到监管罚单，包括未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等，被中国人民银行处以罚款1388万元。

　　2024年上半年，中信建投再次因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示。具体来看，中信建投在大参林（603233）定增过程中，未能及时发现并报告影响发行条件的重大事项，存在“保荐职责履行不到位的情形”。此外，中信建投还因场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位，被北京证监局责令增加合规检查次数。

　　面对上半年营收下滑、业务合规风险高发等压力，中信建投也对投行部门进行了内部调整，部分人员从股权业务转岗至债券等其他业务条线。然而，投行业务的合规问题依然是中信建投需要重点关注和解决的问题。如何在提升业务质量的同时，加强合规管理，避免类似事件再次发生，是中信建投亟需解决的问题。

关注同花顺财经（ths518），获取更多机会

0人