日前，ST奥康（603001）（603001.SH，以下简称奥康股份）收到了浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》，告知书显示，奥康股份存在资金占用、未披露关联交易等情况，浙江证监局拟决定对上市公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款；对时任董事长王振滔给予警告，并处以300万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以100万元罚款，作为实际控制人处以200 万元罚款；对时任总经理王进权给予警告，并处以80万元罚款；对时任董事会秘书、财务总监翁衡给予警告，并处以80万元罚款。

　　具体来看，经查明，2021年至2022年，在奥康股份实际控制人、董事长王振滔的组织、安排下，奥康股份通过第三方将公司资金转给由王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店，上述行为构成实际控制人及其关联方非经营性资金占用。其中，2021年累计发生额166,999,815.93元，期末余额41,539,628.07元，占公司当期净资产的比例分别为4.82%、1.20%；2022年累计发生额95,000,000.00元，期末余额26,030,050.00元，占公司当期净资产的比例分别为3.23%、0.88%。截至2024年3月28日，占用资金及利息已归还。公司2022年年度报告首次披露2022年资金占用累计发生额91,999,920.60元；2023年6月10日在回复上海证券交易所问询函时，公司更正披露2022年资金占用累计发生额为95,000,000.00元。

　　此外，2021年至2023年4月，王振滔利用上市公司影响力，与经销商协商，经销商将货款汇入王振滔控制的温州市瓯海南白象如飞鞋服店、永嘉县奥光鞋店的银行账户，导致经销商回款至上市公司的时间滞后。前述行为属于上市公司与关联方之间发生的转移资源或义务的事项，构成关联交易。其中，2021年累计发生额500,915,926.22元，占公司当期净资产的14.45%；2022年累计发生额364,314,595.60元，占公司当期净资产的12.37%；2023年上半年累计发生额102,597,655.23 元，占公司当期净资产的3.46%。截至2023年4月14日，前述关联交易已停止开展。对于上述情况，奥康股份未按规定及时披露，亦未在2021 年年度报告、2022年年度报告、2023年半年度报告等报告中真实、准确、完整披露。

　　浙江证监局指出，奥康股份上述行为涉嫌构成《证券法》所述的信息披露违法行为。奥康股份时任董事长王振滔组织、指使相关员工实施案涉事项，未组织公司及时披露信息，未能保证相关定期报告真实、准确、完整，涉嫌违反《证券法》规定，是公司信息披露违法行为直接负责的主管人员。作为实际控制人，王振滔的行为涉嫌构成《证券法》所述“发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的”行为。

　　同时，奥康股份时任总经理王进权组织奥康股份的经营管理工作，时任董事会秘书、财务总监翁衡负责公司财务工作和信息披露工作，未能勤勉尽责，未能保证公司及时披露信息，未能保证相关定期报告真实、准确、完整，涉嫌违反《证券法》规定，是公司信息披露违法行为的其他直接责任人员。

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　　根据《证券法》和《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，上市公司因虚假陈述导致投资者权益受损，应承担民事赔偿责任。

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