因违规为他人提供便利 海通证券一营业部及责任人遭警示
2024-04-30 22:03:18
来源：
北京商报
讯（记者 李海媛）4月30日，新疆证监局发文称，经查，海通证券（600837）股份有限公司乌鲁木齐友好北路证券营业部（以下简称“营业部”）存在为他人使用客户相关证券账户提供了便利；未及时重新评估客户风险承受能力，提供与投资者当时风险承受能力不匹配的融资展期服务等情形。苗苗在营业部任职期间直接参与了上述违规事项并负有责任。
上述行为违反相关规定，依据有关规定，新疆证监局决定对营业部、苗苗采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时要求营业部应高度重视上述问题，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理和投资者适当性管理，并提交书面整改报告。
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海通证券
击败了39%的股票
短期趋势强势上涨过程中，可逢低买进，暂不考虑做空。
中期趋势
长期趋势已有334家主力机构披露2023-12-31报告期持股数据，持仓量总计36.52亿股，占流通A股41.15%
综合诊断：近期的平均成本为8.39元。该股资金方面呈流出状态，投资者请谨慎投资。该公司运营状况尚可，多数机构认为该股长期投资价值较高，投资者可加强关注。
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